[HK]东方证券:海外监管公告-中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关於东方证券股份有限公司非公开发行限售

[HK]东方证券:海外监管公告-中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关於东方证券股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见   时间:2021年12月21日 20:55:39&nbsp中财网    
原标题:东方证券:海外监管公告-中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关於东方证券股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

《[HK]东方证券:海外监管公告-中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关於东方证券股份有限公司非公开发行限售》

香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司

對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責,對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明,並 明 確 表 示,

概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 分 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失

承 擔 任 何 責 任。

(股份代號:03958)

(於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司,中文公司名稱為

「東方証券股份有限公司」,在香港以「東方證券」(中文)及「DFZQ」(英文)開展業務)

海 外 監 管 公 告

本 公 告 乃 根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 第 13.10B 條 規 則 作 出。

茲 載 列 公 司 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 登 之《中 國 國 際 金 融 股 份 有 限 公 司、東 方 證 券

承 銷 保 薦 有 限 公 司 關 於 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司 非 公 開 發 行 限 售 股 份 上 市 流 通 的 核

查 意 見》,僅 供 參 閱。

承 董 事 會 命

董 事 長

金 文 忠

中 國 . 上 海

2021 年 12 月 21 日

於 本 公 告 日 期,董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 宋 雪 楓 先 生、金 文 忠 先 生;非 執 行 董 事

俞 雪 純 先 生、劉 煒 先 生、周 東 輝 先 生、程 峰 先 生、任 志 祥 先 生 及 朱 靜 女 士;以 及 獨

立 非 執 行 董 事 許 志 明 先 生、靳 慶 魯 先 生、吳 弘 先 生、馮 興 東 先 生 及 羅 新 宇 先 生。

保荐机构

及东方投行以下合称“

保荐

,根据

《公司法》《证券法》

《司

券交易所股票上市规则》及行

关法律、法规及规范性文件的要求,对

东方证券间

公开发行年

上市流通事项进行了核查,核查情况如下月

本次上市

流通的限售股于

公司年

年月

A

股中的部分

限售股。

(一期

核准时间

(以下简称“申能集团”

年11月年

日,公司收到中国月

监会”)日

许可[2017]1940司

发行不超过8亿股新股。年

(月

)日

公司已于司

年12月年

日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

本次非公开发行日

(司

)锁定期安排

认购股数(股)

序号 发行对象 认购股数(股)期

锁定期(月) 司

5 年

12 日

年12司

28日 年

6 月

12 2018司

12月28年

7 日中原股权投资管理有限公司计

35,186,489 12 2018年

12况

28年

合计为

– 中

– 为

年为

月,公司非公开发行为

股股票发行完成后,总股本变更为

股,其中了

股仍为

1,027,080,000通

A年

5,188,372,011持

到为

股,无限售条件流通股为为

股,有限售条件流通股

2,840,420,955

股(全部为为

股)通

有限售条件流通股年

了司

股为

本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况的

年为

月,公司首次公开发行上市前股东威达高科技控股有限公司所持

12,000,000通

上市流通后,总股本仍为年

股,其中

4,165,234,848为

2,828,420,955为

36

个月的股票限售期届满并上市流通

(四))

年非为

发行限售期为通

个月的股票限售期届满并上市流通年

2018司

12为

2017的

12为

488,988,529

6,993,655,803为

件流通股为

6,704,440,540)

289,215,263为

2年

年非公开发行限售期为司

个月的股票限售期届满并上市流通为

20的

年为

月,公司为

年非公开发行限售期限为为

个月的

59,215,263司

股票限售期届满并上市流通后,总股本仍为

6,993,655,803

股,其中无限售条件

6,763,655,803

股,有限售条件流通股为起

股。起

除上述事项外,自公司起

年非公开发行限售股形成后至本

核查意见出具

之日,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票

和《证券公司行政许可审核工作指引第年

号月

证券公司增资扩股

和股权变更》司

申能集团认购的股份自发行结束之日起48个月内不得转让;上海海烟投资

数量(股)

管理有限公司认购的股份自发行结束之日起

总股本比例(%)

36

数量(股)

个月内不得转让;其他发行对象

数量(股

12个月内不得转让;获配投资者在锁定期内,委

截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东申能集团计

了上述股份锁定承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位:股 本次上市前

件的流通

股份

本次上市后

230,000,000

件的流通

股份230,000,000

国有法人持有股份

件的流通

230,000,000股

-230,000,000 股

有限售条件的流通股份合计 计

-230,000,000 额

0

无限售条

件的流通

A

(本页无正文,为

《中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关

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《中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司关

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